诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金基金产品资料概要更新
诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2025 年 06 月 18 日
送出日期：2025 年 06 月 20 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 诺安沪深 300 增强 基金代码 320014
基金简称 A 诺安沪深 300 增强 A 基金代码 A 320014
基金简称 C 诺安沪深 300 增强 C 基金代码 C 010352
基金简称 D 诺安沪深 300 增强 D 基金代码 D 020647
中国工商银行股份有限公
基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人
司
基金合同生效日 2018 年 08 月 22 日 基金类型 股票型
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
交易币种 人民币
开始担任本基金基
基金经理 孔 金经理的日期
证券从业日期 2012 年 01 月 23 日
注：自 2020 年 10 月 28 日起，本基金分设 A 类基金份额和 C 类基金份额；自 2024 年 1 月 30 日起，
本基金增加 D 类基金份额，分设 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
本基金为股票指数增强型基金，在被动跟踪标的指数的基础上，加入增强型的积
极手段，力求控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝
投资目标
对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 7.75%，以实现对沪深 300 指数的有效跟
踪并力争实现超越，谋求基金资产的长期增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包
括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、央行票
据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行
投资范围
存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权
证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金投资于股票、存托凭证组合的比例为基金资产净值的 90%-95%，其中投资于
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沪深 300 指数成份股及备选成份股的组合比例不低于非现金基金资产净值的 80%。
每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金持
有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金采用指数化投资作为主要投资策略，在此基础上进行适度的主动调整，在
数量化投资技术与基本面深入研究的结合中谋求基金投资组合在严控偏离风险及
力争适度超额收益间的最佳匹配。为控制基金偏离业绩比较基准的风险，本基金
力求控制基金份额净值增长率与业绩比较基准间的日均跟踪偏离度的绝对值不超
主要投资策略 0.5%，年化跟踪误差不超过 7.75%。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的
申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导
致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金经理会
对投资组合进行适当调整，以使跟踪误差控制在限定的范围之内。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×95% + 一年期银行储蓄存款利率（税后）×5%
本基金为股票型指数基金，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和
风险收益特征
货币市场基金。
注：投资者可阅读招募说明书中基金的投资章节了解详细情况。
(二) 投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
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注：1、基金合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
诺安沪深 300 增强 A：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
M申购费（前收费）
M≥1000 万元 1000 元/笔 -
N 赎回费
N≥1095 天 0.00% -
诺安沪深 300 增强 C：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
N 赎回费
N≥7 天 0.00% -
诺安沪深 300 增强 D：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
M申购费（前收费）
M≥1000 万元 1000 元/笔 -
赎回费 N 诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金基金产品资料概要更新
N≥365 天 0.00% -
申购费：M：申购金额；单位：元；本基金 C 类基金份额不收取申购费
赎回费：1 年指 365 天；6 个月指 180 天
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 1.00% 基金管理人和销售机构
托管费 0.15% 基金托管人
诺安沪深 300 增强 C 销售服务费 0.40% 销售机构
审计费用 70,000.00 元 会计师事务所
信息披露费 120,000.00 元 规定披露报刊
《基金合同》生效后，与基金相关 -
的律师费、仲裁费和诉讼费、基金
份额持有人大会费用、证券及期货
交易费用、银行汇划费用、基金相
关账户的开户及维护费用及按照
其他费用
国家有关规定和《基金合同》约定
可以在基金财产中列支的其他费
用，按费用实际支出金额，列入当
期费用，由基金托管人从基金资产
中支付。
注：①本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
②本基金审计费、信息披露费等费用，为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预
估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
③自 2025 年 3 月 21 日起，本基金指数许可使用费调整为基金管理人承担。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
诺安沪深 300 增强 A：
基金运作综合费率（年化）
诺安沪深 300 增强 C：
基金运作综合费率（年化）
诺安沪深 300 增强 D：
基金运作综合费率（年化）
注：本基金管理费率、托管费率、诺安沪深 300 增强 C 销售服务费率为现行合同规定费率，其他运
作费用（已扣除指数许可使用费）以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
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四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
在投资者作出投资决策后，需承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于市场系统性风险、
上市公司风险、利率风险、流动性风险、管理风险、跟踪标的指数的风险、投资存托凭证的风险、
产品特有风险及其他风险等。
本产品特有风险：本基金为股票指数型基金，原则上采用复制法跟踪标的指数，在大多数的情
况之下，本基金将维持较高的股票投资比例。在市场下跌的时候，可能面临基金净值和指数同步下
跌的风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如
需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何
一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效
的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站www.lionfund.com.cn客服电话：400-888-8998
《诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》 《诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金托
管协议》《诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金招募说明书》
六、 其他情况说明
无
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